江苏江南农村商业银行股份公司股份拍卖

项目名称

江苏江南农村商业银行股份有限公司股份（股份转让风险提示书）

挂牌日期

挂牌起始日期：2013.3.13

挂牌终止日期：2013.3.26

挂牌项目详情

点击查看详情

标的企业
基本情况

标的企业名称

江苏江南农村商业银行股份有限公司

公司类型

股份有限公司

注册号码

320400000034191

注册资本（万元）

438400.0278

法定代表人

王国琛

住所

常州市延陵中路668号

经营范围

（一）吸收本外币公众存款；（二）发放本外币短期、中期和长期贷款；（三）办理国内外结算；（四）办理票据承兑与贴现；（五）代理发行、代理兑付、承销政府债券；（六）买卖政府债券、金融债券；（七）从事本外币同业拆借；（八）从事银行卡（借记卡）业务；（九）代理收付款项及代理保险业务；（十）提供保管箱服务；（十一）办理外汇汇款；（十二）结汇、售汇；（十三）提供外汇资信调查、咨询和见证服务；（十四）经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

所属行业

金融业

 标的企业
 股权结构
 （截至2012年12月31日，前十位股东）

常州投资集团有限公司持有江南农村商业银行5%股权；江苏新启投资有限公司持有江南农村商业银行3.684%股权；百兴集团有限公司持有江南农村商业银行3.427%股权；江苏金鼎投资控股集团有限公司持有江南农村商业银行3%股权；江苏常发实业集团有限公司持有江南农村商业银行3%股权；江苏九洲投资集团有限公司持有江南农村商业银行2.695%股权；常州凯达轧辊集团有限公司持有江南农村商业银行1.511%股权；江苏金峰水泥集团有限公司持有江南农村商业银行1.5%股权；常州创始国际贸易有限公司持有江南农村商业银行1.5%股权；江苏江南实业集团有限公司持有江南农村商业银行1.5%股权；江苏茅山置业投资有限公司持有江南农村商业银行1.5%股权；江苏智思机械集团有限公司持有江南农村商业银行1.5%股权。

 审计情况
 （摘至2011年度审计报告）

资产总额（万元）

15140564.661631

净资产（万元）

870796.930908

营业收入（万元）

389500.681646

利润总额（万元）

219798.344918

净利润（万元）

175708.384722

受让方资格条件及交易条件

一、意向受让方须为产权交易所交易会员。
二、意向受让方为企业法人的，其参与此次标的竞买行为已经得到相关授权或同意，即按意向受让方内部审议程序或公司章程的要求，审议批准或授权参与本次竞买标的的行为。
三、受让方应符合有关向金融机构投资入股的法律、法规、或政策约束的条件及江南农村商业银行股份有限公司对股份转让的相关规定，包括但不限于以下规定：
（一）、受让方的规定
1、受让方为企业法人的，应当符合以下条件：
（1）在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；
（2）有良好社会声誉、诚信记录和纳税记录；
（3）最近2年内无重大违法违规行为；
（4）财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利。境内非金融机构属重组改制的，重组改制后，该企业主营业务、主要控制人等未发生重大变化的，其重组改制前的经营年限及业绩可连续计算；
（5）有较强的经营管理能力和资金实力；
（6）年终分配后，净资产达到全部资产的30％以上（合并会计报表口径）；
（7）具备补充农村商业银行资本的能力，除国务院规定的投资公司和持股公司外，权益性投资余额原则上不得超过本企业净资产的50％（含本次投资金额，合并会计报表口径）；
（8）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，且不得以他人委托资金入股；
（9）银监会规定的其他审慎性条件。
2、受让方为自然人的，应当符合以下条件：
（1）具有完全民事行为能力的中国公民；
（2）有良好的社会声誉和诚信记录；
（3）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股；
（4）银监会规定的其他审慎性条件。
3、股东为法人股东且转让所持部分法人股的，受让方须为江南农村商业银行法人股东。
4、股东为法人股东且转让所持全部法人股的，受让方须为江南农村商业银行法人股东或其他单个符合受让条件的企业法人。
5、股东为自然人股东且转让所持部分自然人股的，受让方须为江南农村商业银行股东。
6、股东为自然人股东且转让所持全部自然人股的，受让方须为江南农村商业银行股东或其他单个符合受让条件的企业法人。
（二）、受让数量的规定
1、单个法人股东持股比例超过5%的须经江南农村商业银行董事会报银行业监督管理机构审批确认。
2、受让后单个法人及其关联企业持股总和不得超过股份总额的10%。
3、受让后单个自然人股东持股比例不得超过江南农村商业银行股份总额的2%。
4、江南农村商业银行员工股东持股已达50万股以上者，不得再接受江南农村商业银行其他股东的股权转让。
5、江南农村商业银行员工股东持股未满50万股者，可以接受江南农村商业银行自然人股东的股权转让，但受让完成后，其持股总额不得超过50万股。
6、自然人股东持股比例不得超过江南农村商业银行股本总额的25%，其中江南农村商业银行员工持股比例不得超过江南农村商业银行股本总额的10%。

参与竞价程序及相关事项说明

一、报名登记
    （一）2013年使用过产交所电子竞价交易系统参与江南农村商业银行股份竞价的，不需要再办理相关报名登记手续，但必须按规定缴纳竞买保证金，持竞价CA方可参加本次竞价交易。
    （二）2013年未使用过产交所电子竞价交易系统参与江南农村商业银行股份竞价的，须在规定时间内提交相关材料办理报名登记手续，缴纳竞买保证金后，持竞价CA方可参加本次竞价交易，逾期不予办理。

二、提交材料

（一）自然人股东需提供以下材料：

1、《股份受让申请书》；(点击下载)

2、身份证原件及经本人签名的复印件；

3、托管凭证原件及经本人签名的复印件。

（二）法人需提供以下材料：

1、《股份受让申请书》；（点击下载）

2、企业法人营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证原件及加盖公章的复印件；

3、如为江南农村商业银行股东，提供托管凭证原件及加盖公章的复印件；

4、同意参与竞买江南农村商业银行股权的内部决策文件（即按意向受让方内部审议程序或公司章程的要求，审议批准或授权参与竞买江南农村商业银行股权的决策文件）；

5、法定代表人身份证原件及签字复印件；

6、如授权办理，法人代表授权委托书原件及经办人身份证原件及签字复印件；

7、非股东法人需同时提供加盖单位公章的最近两年及最近一期的财务报表（产交所视情况可要求补充提交经注册会计师审计的财务报表）、加盖公章的公司章程。

（三）材料提交时间及地点

意向受让方应于2013年3月26日17:00前将材料提交产交所（常州市关河东路66号九洲环宇B座1302室）。除营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证、股权托管凭证原件和身份证原件外，意向受让方提交的材料概不退还。

*意向受让方为自然人股东的，须本人到现场报名。

三、竞买保证金缴纳

（一）缴纳金额。意向受让方向产交所缴纳竞买保证金（保证金金额=拟受让股份数ⅹ1元/股）。竞买人每成交一笔，电子竞价系统将自动扣除相应金额的保证金。当竞买人缴纳的保证金不足以竞买挂牌标的数量的，竞买人即失去竞价资格。

（二）缴纳时间及方式。意向受让方必须在2013年3月26日前自行向产交所缴纳竞买保证金并到账，禁止第三方代交。竞买保证金的缴纳账户为：

户名：常州产权交易所

开户银行：江南农村商业银行营业部

账号：01001012010000000248

四、材料审查及通过审查的效力。

产交所只负责对意向受让方提交的材料齐全性作形式审查，受让方的受让行为及资格经江南农村商业银行最终审查合格后，方具有参与竞价资格。 

五、 办理竞价CA及操作培训

首次使用产交所电子竞价交易系统参与江南农村商业银行股份竞价的竞买人，须在报名时向产交所申请办理竞价CA，并在竞价开始前到产交所领取竞价CA。产交所于竞价前对需要培训的竞买人进行竞价交易操作培训。

六、竞价会时间及地点
    1、竞价时间：2013年3月28日14时起;
    2、竞价会地点：竞买人使用CA登录常州市产权交易市场网（http://www.czcq.com.cn）点击进入电子竞价系统，输入登录账号及密码，即可进入竞价交易界面，并按照界面提示即可进行竞价的各项操作。

七、成交确认及合同签署

交易结束后，受让方必须在成交次日17:00前到产交所签订《竞价成交确认书》、《股份转让协议》、《股权变更登记申请表》。

八、价款及佣金支付

联系方式

标的咨询电话

伍德安 0519-86620328

报名咨询电话

许晓燕 0519-89890952

竞价咨询电话

戴伟伟 0519-89890395