对《关于促进网络拍卖规范健康发展的指导意见》的解读

      一、《指导意见》出台背景

       2024年4月30日，国家市场监督总局、商务部、国家文物局正式出台《关于促进网络拍卖规范健康发展的指导意见》，以下简称《指导意见》。这部新规正式出台前，三部门面向全社会公开征求修改意见。可见，三部门对出台这个《指导意见》高度重视。之所以要出台《指导意见》，根本原因是看到了网络拍卖中出现了不少突出问题。

       首先，正规合法的拍卖秩序被打乱。随着改革开放的兴起，全国拍卖企业随之迅速发展，目前已发展到1万余家，从业人员7.7万余名。拍卖企业严格按照《拍卖法》开展业务，按照拍卖程序组织拍卖活动，保护了委托方及买受方的双方利益，得到了委托方、拍卖方、买受方三方认可，社会反响良好，拍卖业绩逐年稳步增长。

       但是，自2013年淘宝在浙江首开司法网拍先河后，短短两年，司法网拍之风席卷全国。除上海外，全国其他省市法院系统全部实行自主网拍。2014年，在江苏法院系统推出自主网拍前，省拍协领导非常重视，专门召开全省理事会，专门研究如何应对突如其来的变化。省拍协领导多次到省高院做工作，希望江苏的司法拍卖继续由拍卖企业提供服务，但因淘宝的强势推进以及司法网拍在全国的兴起，只能眼看着法院系统从此关上委托拍卖大门。

       随着另一扇司法网拍大门的打开，全国网拍像雨后春笋蓬勃发展。由最初的纯网络拍卖发展到今天的直播拍卖、抖音拍卖；由最初的司法网拍、拍卖公司的正规网络拍卖，演变为金融机构、产权交易机构、资产管理公司及其他企业、个人纷纷扛上了拍卖大旗，唱起了形式多样的自主网拍、网络竞价、在线挂牌等网拍大戏。网络拍卖中出现的非正规拍卖、违规拍卖以及假拍卖，严重扰乱了拍卖企业的合法正规拍卖，打乱了正常的拍卖秩序，严重影响网络拍卖市场规范有序发展。

       二是《拍卖法》滞后于网络拍卖的发展。《拍卖法》于1997年出台，最早的《拍卖管理办法》、《拍卖监督管理办法》、《文物管理办法》等相关法律法规，均在全国网络拍卖兴起前出台，对网络拍卖的监管没有明确规定，致使网络拍卖监管缺乏相关法律法规依据，导致网络拍卖监管多年来几乎成为真空地带。

       三是全社会对加强网络拍卖监管呼声强烈。省拍协及中拍协领导，多年来不断通过多种途径和形式，向有关部门反映无拍卖资质搞网拍的问题，建议制定保护合法正规拍卖的政策。拍卖行业的省市及全国人大代表、政协委员，连年在省市及全国两会上提出加强网络拍卖监管的建议和提案，呼吁规范网络拍卖秩序，整治拍卖乱象。

       二、《指导意见》出台的重要意义

       一是对《拍卖法》网拍监管缺失是个补充。《拍卖法》更多的是规范拍卖主体及拍卖程序，约束的是传统拍卖的当事人，规范的是传统拍卖行为，对网络拍卖没有提及也没有规定，对网络拍卖监管更是个空白。三部门联合发布的《指导意见》，是网络拍卖领域第一个规范性文件，填补了网络拍卖多年来的制度空白和联合监管空白。在《拍卖法》未能修改、新的《拍卖法》未出台前，是对拍卖法律法规的一个补充和完善，也可理解是对《拍卖法》滞后的一个补充法规，使网络拍卖从此有法可依，依法监管。

       二是对拍卖企业合法正规拍卖提供了法律保护。多年以来，拍卖企业困惑在非正规拍卖不断挤压正规拍卖的困境中，《指导意见》明确规定，从事经营性拍卖活动，应当依据《公司法》取得法人资格，依据《拍卖法》取得商务部门颁发的《拍卖经营许可证》，通过网络拍卖文物的，应依据《文物保护法》取得文物部门颁发的《文物拍卖许可证》，拍卖前应当报文物部门审核批准。《指导意见》把网络拍卖偏离的方向又拉回了正规拍卖渠道。这对拍卖企业开展正规合法的网络拍卖，是个有力的政策支持和法律保护，对非正规和违规拍卖是个有力的打击和制止，有利于促进网络拍卖市场逐步走上有序健康发展轨道。

       三是首次明确了网络拍卖平台的主体责任。非正规拍卖、违规拍卖现象愈演愈烈，谁都能上平台搞网络拍卖，这与网络平台主体责任不明确有直接关系。不少网络平台唯经济利益至上，给我钱就开放平台，提供后台，就可上线搞网拍。网拍平台成了没有拍卖资质企业的自由交易、虚构交易“场地”。新出台的《指导意见》对平台经营者提出了拍卖许可等信息核验、登记义务、对违规拍卖信息处置、报告责任等要求，督促网拍平台自觉堵死不合规拍卖上平台这道门。

       三、《指导意见》核心内容和要点

       一是明确从事经营性网拍的准入条件和要求。《指导意见》共10条，与我们拍卖企业密切相关的条款共3条。其中第一条为加强网络拍卖市场准入制度。明确规定了必须有拍卖资质才能从事经营性网络拍卖，没有拍卖资质不能上网拍平台搞网拍。这一条是拍卖企业最关心的核心内容。这一条如能真正落实到位，将逐步改变拍卖企业被挤压、被陷入边缘化的困境状态，重获生存和发展空间。

       第三条加强网络拍卖行业模式创新。对网络拍卖系统涵盖内容有了明确规定，包括拍卖公告、拍品展示、拍卖师主持、网络竞价、成交确认、电子签署、拍卖价款结算、资料存档等功能，上述内容是对《拍卖法》规定的拍卖程序，在网络拍卖运用中的要求，同时也是对拍卖企业合法正规拍卖的认可。本人在第三条中提出的，在公告前加“拍卖”、展示前加“拍品”，主持前加“拍卖师”，竞价前加“网络”，结算前加“拍卖价款”，增加“电子签署”等内容，均被新出台的《指导意见》采纳，特别是被采纳的“拍卖师主持”，说明三部门充分认可拍卖师的地位和作用，充分认可拍卖师在网络拍卖中发挥作用的重要性。拍卖师是拍卖企业的灵魂，是拍卖主持中的“法官”，是拍卖企业特有的强项和优势。网络拍卖如能由拍卖师主持，拍卖企业在网络拍卖中的主导地位和作用，就能得到进一步认可和有力彰显。

       第九条加强网络拍卖自律中，强调了鼓励行业协会制定网络拍卖服务规范和自律公约，推动行业协会建立企业信用档案，依法收集、记录企业信用信息，开展信用评估。充分肯定了发挥拍卖行业协会在网络拍卖行为规范、引领和建设的重要性，对协会工作提出了新要求。

       二是强调网络拍卖创新。指导意见10条中，有4条提到了强调创新。鼓励拍卖行业模式创新，引导各类经营主体参与拍卖基础建设，开发全流程网络拍卖系统；鼓励技术创新，为网络拍卖提供安全、高质量的服务平台；引导拍卖企业发挥专业化优势，拓宽服务内容，拓展合法的新拍品类别，促进网络拍卖专业化、规范化发展。

       三是加强网络拍卖有效监管。针对网络拍卖中有照无证、无证无照经营、虚假宣传、虚构交易、以假乱真、文物拍卖中未经审核拍卖等违法行为，提出了网络拍卖准入制度和管理办法，进一步加强拍卖活动监管执法，强调建立拍卖行业主管部门、市场监督部门、文物行政部门的信息共享。建立联合执法机制，强化长效管理。

       四、《指导意见》带给拍卖行业的启示

       《指导意见》的出台，对全国拍卖行业和拍卖企业是个利好消息，遇到了新的机遇和挑战。机遇是网络拍卖将有法可依，依法监管，拍卖企业的营商环境得到进一步改善，网络拍卖市场秩序将逐步规范化。挑战是网络拍卖竞争将更趋激烈，争抢网络拍卖资源的现象更为突出。拍卖企业唯有拓宽新思路，开拓拍卖新领域，寻求新发展之路，才能在狭缝中求生存、争发展，立于不败之地。

       一是依靠行业协会求发展。拍卖企业特点和现状是进入门槛低、人员少、规模小、科技含量低，属相对弱势群体，缺乏明显的竞争优势。必须依靠拍卖行业协会开展工作。通过协会向上表达合理诉求，协调拍卖中遇到的难题，由协会牵头或组织，开展拍卖企业之间的业务合作，开展重大拍卖标的的联合招商。省拍协成立的特殊资产专业委员会，目的就是引领和组织全省拍卖企业，联合做好不良资产的招商和拍卖，实现资源共享、招商共抓、效益共享。

       二是开发专业化细分化市场。大众拍品，大众拍卖市场，大家都在做。尤其是国有资产拍卖被公共交易中心、产权交易机构垄断后，拍卖企业可做的大额拍卖资源更少。在同一赛道上与大佬竞争，很难体现优势。必须换个赛道做骑手，瞄准专业化、细分化拍卖领域，开发农村集体资产、砂石土类矿产采矿权、二手新能源车、建筑商工抵房、开发商尾盘、性价比高的二手住宅、保险公司的住宅债权、企业应收账款债权等拍卖资源的开发，深入挖掘和整合可拍卖资源，创出拍卖新路。

       三是在网络拍卖中显身手。搞拍卖是拍卖人的专业和强项，可利用网络拍卖经营成本低、招商面广、参与人多的优势，精心组织二手新能源车、住宅、钱币、邮票、杂项等专场拍卖。与4S店合作，联合组织置换的旧车拍卖。充分发挥拍卖师在网络拍卖中的主持作用，积极开展网络与现场同步拍卖，尝试拍卖师直播拍卖。小拍品大市场，经常拍才见效，拍出自己公司的特色，拍出自己的影响力。

       四是联合做好不良资产的拍卖招商。随着经济上行难度较大，大量不良资产将推向市场。针对不良资产呈现标的金额大，标的情况复杂，连带担保涉及周边城市企业，难以找到合适大投资人，一旦成交、收益较高的特点。全省拍卖企业应凝聚力量，各显神通，八仙过海，形成联合招商合力，共享丰硕的招商成果。

       五是做活拍卖大文章。拍卖是交易形式和手段，有标的没客户，拍卖结果还是零成交，通过招商落实竞买客户才是目标。拍卖企业应跳出就拍卖做拍卖的习惯思维，换个思路做拍卖。近几年来，各地冒出的烂尾楼、半拉子工程、关停企业逐步增多，政府闲置办公楼、政府平台公司新建了多幢大楼及收购了不少资产。要善于主动发现上述资产整合、盘活、变现的商机，努力做好有利用价值标的的详尽摸底调查，进行广泛市场调研，重新为闲置资产做项目分类定位。哪个关停企业适宜做专业市场，哪个大楼适宜做商务酒店，哪个商铺适宜做小超市，哪类房产可做产业园。带着项目定位招商，对号入座，提高拍卖成交率。

       六是善于做好拍卖业务延伸和拓展。一业为主、多元化经营，是未来多数企业的经营格局。在市场经济变化多端、竞争更趋激烈的大形势、大环境下，没有一个永远不变的行业，也没有一个永远不变的企业。拍卖企业要摆脱困境，只有拓展生存空间，在创新中求发展。以公司主营拍卖业务为主，以擅长经营的业务为抓手，向与拍卖相关的行业与产业延伸，开发新的业务或项目，形成双重化、多元化经营格局，以丰补欠，稳步发展。（常州市武进拍卖有限公司潘振华，在江苏拍协六届七次常务事理事会上的解读）